执行分配方案异议纠纷 案件中律师作用与价值
北京专门处理执行异议律师2021-04-09

执行分配方案异议纠纷

案件中律师作用与价值

北京专门处理执行异议案件著名律师蒋亚平(13910710282)认为, 

 一、执行分配方案异议之诉

   一是最高人民法院印发的通知(以下简称《民诉法意见》)第297条、第298条、第299条 ,首次对执行过程中债权人参与分配的制度进行了规定。《民诉法意见》关于执行程序中参与分配程序的规定将被执行人具有企业法人资格不能清偿到期债务的情形排除在债权人参与分配制度之外,规定在该排外情形下,人民法院可依本解释276条的规定因债权人或者债务人的申请宣告破产;又规定债权人参与分配的顺序参照企业破产还债程序 进行。前述关于企业法人债务人和参与分配顺序的规定均与现行执行分配异议之诉案件的相关规定不符。且前述第299条规定也已经被《最高人民法院关于废止2007年底以前发布的有关司法解释(第七批)的决定》(发布日期:20081218日实施日期:20081224日)废止,原因是该条款所准用的《中华人民共和国民事诉讼法》(以下简称《民诉法》)关于企业破产还债程序的修改。所以《民诉法意见》关于执行参与分配程序的规定,目前几乎不能作为执行分配方案异议之诉审理中的法律依据适用。

 二是《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》(以下简称《执行工作规定》)第90条、第93条、第94条、第96条 ,对执行分配规定的理念上有了变化,规定除了公民和其它组织外,未经清理或清算而撤销、注销或歇业,且其财产不足清偿全部债务的企业法人,在执行程序中可以参照进行财产参与分配;同时,对优先权和担保物权在参与分配中的优先受偿权进行了规定。改变了《民诉法意见》参照原破产还债程序进行的分配顺序,确立了满足优先受偿权后原则上按照债权比例进行分配的顺序。

   三是《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉执行程序若干问题的解释》(以下简称《执行程序解释》)第二十五条、第二十六条 ,对执行程序中的参与分配制度进行了更为细化的规定,同时明确了债权人和被执行人在执行参与分配程序中的权利救济方式,即首次明确规定了执行分配方案异议之诉。

   四是最高人民法院《关于修改〈民事案件案由规定〉的决定》第十部分一级案由“适用特殊程序案件案由”中新增的第四十三种二级案由“执行异议之诉”项下增加了第424类三级案由“执行分配方案异议之诉”,确立了“执行分配方案异议之诉”的案由。

 二、执行分配方案异议与其它执行阶段异议的辨析

 (一)执行阶段的异议

   依据现行法律规定,通常执行阶段可以提出的异议有五种,即《执行程序解释》第三条 规定的执行管辖异议、《民诉法》第二百二十五条 规定的执行行为异议、《民事诉讼法》第二百二十七条 和《执行程序解释》第二十一条 规定的案外人执行异议和申请执行人执行异议、《执行程序解释》)第二十五条、第二十六条规定的执行分配方案异议。  

 (二)执行阶段各种异议之间的辨析

 执行管辖异议与民事审判关联不大,与其它几种执行阶段的异议亦容易区分,在此不作赘述。下面主要讨论容易被混淆的执行行为异议、案外人执行异议(之诉)和申请执行人执行异议(之诉)、执行分配方案异议(之诉)之间的区分。

1.执行行为异议与案外人执行异议、申请执行人执行异议的区分。首先,申请执行人提起的执行行为异议与申请执行人提起的申请执行人执行异议因为其主体的同一性容易被混淆;其次,因提起执行行为异议的主体可以是当事人和利害关系人,并不局限于执行案件的申请执行人和被执行人,故利害关系人提起的执行行为异议,在某些情况下也有可能与案外人提起的执行异议相混淆。具体可从以下方面进行区分。

 第一,提起异议的主体不同。提出执行行为异议的主体为“当事人、利害关系人”,“当事人”即申请执行人和被执行人,“利害关系人”是指与执行行为有利害关系的人,但该利害关系人不能对执行标的主张实体权利,以此与后述的“案外人”相区别。提起案外人执行异议的主体为“案外人”,该“案外人”能够对执行标的主张实体权利 ;申请执行人执行异议的主体即申请执行人。

   第二,异议的事由和目的不同。执行行为异议针对的是违反法律规定的执行行为,目的是纠正特定执行行为的程序违法性。所谓执行行为,其涵义要远远大于执行措施。关于执行异议的事项范围,《民诉法》修正案起草过程中一致存在争议。一种意见主张,如果不进行任何限制,对所有的违法的执行行为均允许提出异议,可能将导致当事人滥用权利,影响执行效率;同时,异议的处理要占用大量的人力、物力、财力资源,法院的工作量也将成倍增加,法院可能会因忙于应付异议和复议而影响其他案件的正常执行。所以,比较可行的方案是将异议和复议的范围限定在执行措施等对当事人、利害关系人利益影响较大的事项上。另一种意见认为,执行行为违反法律规定的,难免会对当事人、利害关系人的利益造成损害,有侵害就应当有相应的救济,如果将异议的范围限定在一类或几类事项上,对当事人、利害关系人的救济就会存在盲区,某些违法执行行为也难以及时得到纠正。因此,对任何执行行为均允许提出异议,才符合执行救济制度的根本目的。修正案最终采纳了第二种意见,将异议的事由确定为违反法律规定的执行行为 。所以,虽然对于执行行为异议的范围没有法律进行明确规定,但是从前述立法过程看,原则上所有可能影响到当事人和利害关系人的包括执行措施、执行方法、执行程序等执行行为,均允许提出执行行为异议。案外人执行异议针对的是强制执行所指向的特定执行标的物,并依据对该标的物实体权利的主张,达到排除对执行标的物执行的目的;申请执行人执行异议的实质是对案外人排除执行的请求能否成立的异议权。从前述各异议的事由和目的可以看出,除执行行为异议系对当事人的程序性救济外,后两种执行异议以及后述的执行分配方案异议均系对异议人的实体权利的救济。

第三,适用的程序不同。执行行为异议由执行机构通过裁定进行审查,异议人可以通过复议程序进行救济。案外人执行异议和申请执行人执行异议在执行机构的裁定审查后,异议人可以通过诉讼救济权利。

 北京专门处理执行异议案件著名律师蒋亚平(13910710282)认为,正确地区分执行行为异议和案外人执行异议、申请执行人执行异议,有助于明确在案外人执行异议之诉和申请人执行异议之诉中的审理范围,引导当事人通过正确途径救济其权利;尤其是在目前执行异议之诉案件中立案标准较为模糊、当事人诉讼能力又不高的情况下,正确地区分二者对某些案件的正确处理具有重要作用。

2.执行行为异议与执行分配方案异议(之诉)的区分。同上述,执行行为异议与执行分配方案异议(之诉)同样可以从提出异议的主体和异议的事由、目的以及适用法律程序来进行区分。首先,执行分配方案异议的提出主体为“债权人和被执行人”,其中“债权人”包括申请执行人和被执行人的财产被执行完毕前,对该被执行人已经取得金钱债权执行依据并申请对该被执行人的财产参与分配的其他债权人;其次,执行分配方案异议的对象只能是针对执行分配方案的具体内容,如方案所确定债权的真实性、大小、优先性等内容的异议,其目的是纠正错误的执行分配方案以保障债权的实现;再次,从适用的程序上看,执行分配方案异议一旦提出,执行机构并不进行审查,只是通知未提出异议的债权人和被申请人,若遇反对意见,则由异议人向人民法院提起民事诉讼。

 三、执行分配方案异议之诉的审理范围和判决方式

 

 (一)审理范围

北京专门处理执行异议案件著名律师蒋亚平(13910710282)认为, 关于执行执行分配方案异议之诉的审理范围,在前述关于执行行为异议和执行分配方案异议之间的区分中其实已有涉及。我们认为,在执行参与分配程序中对债权人据以参与分配的债权的真实性、大小和优先性等即针对执行分配方案内容提出的异议,属于执行分配方案异议之诉的审理范围。

 关于执行分配方案异议之诉的审理范围,目前没有法律规定。从各地法院已经做出的执行分配方案异议之诉的生效裁判文书来看,对于参与分配债权的大小和优先性属于执行分配方案异议之诉的审理范围,以及享有优先受偿权的权利为担保物权和法定优先权,已经形成了共识。但是对于债权的真实性是否属于执行分配方案异议纠纷的审理范围,同样没有相关法律规定,且理论上分歧较大。

 第一种意见认为,实体异议是指债权人或债务人对于分配方案所载各个债权人债权的真实性存在疑议,或者对应当分配的债权数额、分配顺位不同意,而向执行法院声明的情形。对于实体异议,执行法院不作审查,而是通知有利害关系的其他债权人,债务人。如果相关债权人或者债务人反对异议,则由异议人以反对异议的债权人或债务人为被告直接向执行法院提起分配方案异议之诉。另一种意见认为,执行分配方案异议之诉的审理范围只应是执行分配方案的合法性,即方案中债权的清偿顺序、比例、数额等问题,而不应涉及当事人实体权利的认定。理由是,执行分配方案以生效法律文书这一执行依据为依据而制作。根据《执行程序解释》第二十五条及《执行工作规定》的相关规定,当债权人获得了发生法律效力的判决、裁定、调解书、仲裁裁决、具有强制执行效力的公证债权文书等生效法律文书等执行依据时,才能向执行机构申请执行和申请参与分配。而生效法律文书的既判力决定了不能对其判断的实体权利再起争执。既判力的基本含义指的是判决确定之后,判决中针对当事人请求而作出的实体判断就成为规定当事人之间法律关系的基准,此后当事人既不能再提出与此基准相冲突的主张来进行争议,法院也不得做出与此基准矛盾的判断。换言之,所谓既判力就是确定判决在实体上对于当事人和法院都具有的拘束力或通用性。既判力概念虽然是针对生效判决而提出,但同样适用于其他生效法律文书。由于制定执行分配方案的依据是生效法律文书,当事人的实体权利义务已为生效法律文书固定,因此执行分配方案只是依法对业已取得的确定的金钱债权的受偿顺序和比例的分配,当事人在后发的执行分配方案异议之诉中不能对执行依据确定的权利义务关系提出异议。当事人如果就执行分配方案中的实体权利提出异议,则不属于执行分配方案异议之诉的审理范畴,而应当依据审判监督程序或者另行起诉解决

 (二)执行分配异议之诉的裁判方式

   北京专门处理执行异议案件著名律师蒋亚平(13910710282)认为,关于执行分配异议之诉的裁判方式,没有法律规定,各地法院也做法不一。其中,对于异议不成立或异议不属于执行分配异议的裁判方式是统一的,即驳回诉讼请求或者驳回起诉,不赘述。对执行分配异议成立时的裁判方式,分歧极大。

   第一种裁判方法是审判庭径行制定新的执行分配方案,以广东省高级人民法院为代表。该院《关于执行异议诉讼案件受理与审理的指导意见(试行)》第八条第四款和第十二条第二款规定:“…债权人或被执行人提起分配方案异议诉讼,应当明确提出自己赞成的分配方案并按该方案进行分配的请求。执行分配方案异议诉讼请求成立的,应当在判决主文中写明人民法院支持的分配方案。…”持该观点的理由主要是基于效率考虑,防止债权人和被执行人滥用异议权利,即在审判庭判决撤销原执行方案并由执行机构重新制定新的分配方案后,仍然反复提起执行分配方案异议之诉的情形出现,以减少讼累。第二种裁判方法是审判庭确认参与分配债权的真实性、大小和优先性,并责成执行机构重新制定方案。其理由主要有两个方面:一是制定执行分配方案属于执行机构的职权范围,审判庭制定新的执行分配方案不符合审执分离的执行配置原则;二是执行参与分配程序中,可能还会有新的债权人加入,审判庭不宜通过判决修正分配方案。我们赞同后一种观点。理由除了上述关于审判庭和执行机构各有不同的职权范围和执行程序本身的开放性带来的程序风险外,还因为,首先,审判权和执行权是性质完全不同的权力,二者之间没有审级衔接、也没有上下位关系 ,用审判权维持、变更、撤销执行权作出的执行分配方案均没有法律依据。其次,基于执行效率的考虑,为防止债权人和被执行人反复提起执行分配方案异议之诉而由审判庭径行制定新的执行分配方案,是建立在执行机构反复制定错误的方案,审判庭反复以错误的判决纠正错误的判决的事实假设上,而该事实假设不能成立。由审判庭责令执行机构重新制定执行分配方案仍然可以相当程度上保障执行效率。因为执行机构依据审判庭在执行分配方案异议之诉中依法确认的债权状态重新制作的分配方案,在没有新的债权人加入的情形下,即使有债权人或被执行人又提出执行分配方案异议之诉,诉讼结果也只会是驳回诉讼请求,分配方案得以执行。所以,如果执行分配方案异议成立,审判庭在确认参与分配债权的真实性、大小和优先性后,不应直接制定新的执行分配方案,而应责成执行机构重新制定方案。

1 《关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>若干问题的意见》第297条规定:“被执行人为公民或者其他组织,在执行程序开始后,被执行人的其他已经取得执行依据的或者已经起诉的债权人发现被执行人的财产不能清偿所有债权的,可以向人民法院申请参与分配。”

298条规定:“申请参与分配,申请人应提交申请书,申请书应写明参与分配和被执行人不能清偿所有债权的事实和理由,并附有执行依据。参与分配申请应当在执行程序开始后,被执行人的财产被清偿前提出。”第299条规定:“被执行人为公民或者其他组织,在有其他已经取得执行依据的债权人申请参与分配的执行中,被执行人的财产参照民事诉讼法第二百零四条规定的顺序清偿,不足清偿同一顺序的,按照比例分配。清偿后的剩余债务,被执行人应当继续清偿。债权人发现被执行人有其他财产的,可以随时请求人民法院执行。”

 

2 《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零四条规定:“破产财产优先拨付破产费用后,按照下列顺序清偿:(一)破产企业所欠职工工资和劳动保险费用;(二)破产企业所欠税款;(三)破产债权。破产财产不足清偿同一顺序的清偿要求的,按照比例分配。”

3 《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》第90条规定:“被执行人为公民或其他组织,其全部或主要财产已被一个人民法院因执行确定金钱给付的生效法律文书而查封、扣押或冻结,无其他财产可供执行或其他财产不足清偿全部债务的,在被执行人的财产被执行完毕前,对该被执行人已经取得金钱债权执行依据的其他债权人可以申请对该被执行人的财产参与分配。”

93条规定:“对人民法院查封、扣押或冻结的财产有优先权、担保物权的债权人,可以申请参加参与分配程序,主张优先受偿权。”

94条规定:“参与分配案件中可供执行的财产,在对享有优先权、担保权的债权人依照法律规定的顺序优先受偿后,按照各个案件债权额的比例进行分配。”

96条规定:“被执行人为企业法人,未经清理或清算而撤销、注销或歇业,其财产不足清偿全部债务的,应当参照本规定90条至95条的规定,对各债权人的债权按比例清偿。”

4 《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉执行程序若干问题的解释》第二十五条规定:“多个债权人对同一被执行人申请执行或者对执行财产申请参与分配的,执行法院应当制作财产分配方案,并送达各债权人和被执行人。债权人或者被执行人对分配方案有异议的,应当自收到分配方案之日起十五日内向执行法院提出书面异议。”

第二十六条规定:“债权人或者被执行人对分配方案提出书面异议的,执行法院应当通知未提出异议的债权人或被执行人。未提出异议的债权人、被执行人收到通知之日起十五日内未提出反对意见的,执行法院依异议人的意见对分配方案审查修正后进行分配;提出反对意见的,应当通知异议人。异议人可以自收到通知之日起十五日内,以提出反对意见的债权人、被执行人为被告,向执行法院提起诉讼;异议人逾期未提起诉讼的,执行法院依原分配方案进行分配。诉讼期间进行分配的,执行法院应当将与争议债权数额相应的款项予以提存。”

5 《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉执行程序若干问题的解释》第三条规定:“人民法院受理执行申请后,当事人对管辖权有异议的,应当自收到执行通知书之日起十日内提出。人民法院对当事人提出的异议,应当审查。异议成立的,应当撤销执行案件,并告知当事人向有管辖权的人民法院申请执行;异议不成立的,裁定驳回。当事人对裁定不服的,可以向上一级人民法院申请复议。管辖权异议审查和复议期间,不停止执行。”

6 《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条规定:“当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的,可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的,人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查,理由成立的,裁定撤销或者改正;理由不成立的,裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的,可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。”

7 《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条规定:“执行过程中,案外人对执行标的提出书面异议的,人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查,理由成立的,裁定中止对该标的的执行;理由不成立的,裁定驳回。案外人、当事人对裁定不服,认为原判决、裁定错误的,依照审判监督程序办理;与原判决、裁定无关的,可以自裁定送达之日起十五日内向人民法院提起诉讼。”

8 《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉执行程序若干问题的解释》第二十一条规定:“申请执行人依照民事诉讼法第二百零四条规定提起诉讼,请求对执行标的许可执行的,应当以案外人为被告;被执行人反对申请执行人请求的,应当以案外人和被执行人为共同被告。”

9 对于案外人据以排除执行的实体权利的范围,目前法律并无明确规定,仅有个别高级法院的规定可以参考:北京高院《关于审理执行异议之诉案件适用法律若干问题的指导意见(试行)》第6条规定:“案外人依据《民事诉讼法》第二百零二条规定提起诉讼的,须主张其对执行标的物享有足以阻止其转让、交付的实体权利,具体包括:(1)所有权,包括单独所有权和共有权;(2)用益物权,但执行不妨碍案外人占有使用的除外;(3)租赁权,但执行不妨碍案外人占有使用的除外;(4)股权;(5)法律、司法解释规定的其他实体权利。…”

浙江高院《关于审理案外人异议之诉和许可执行之诉案件的指导意见》第8条规定:“…(1)所有权,包括国家所有权、集体所有权、自然人和法人所有权,以及基于共有关系所产生的权利;(2)用益物权,包括土地承包经营权、建设用地使用权和宅基地使用权等;(3)部分担保物权,如质权、留置权;(4)租赁权,但执行中不涤除该权利的除外;(5)法律规定的其他权利。”

黑龙江高院《关于审理执行异议之诉案件若干问题的解答》第9条规定:“…(一)案外人对执行标的享有所有权,但符合本解答第十条第一项规定的情形除外;(二)案外人为附条件买卖合同的卖方,财产虽已交付买方,但是合同约定的转移所有权条件尚未成就的,但不动产买卖已办理所有权变更登记的除外;(三)案外人依据《物权法》第二十八条、第二十九条和第三十条规定取得所有权的;(四)案外人对执行标的依法享有土地承包权、建设用地使用权、宅基地使用权和地役权等用益物权,因强制执行使用益物权人的占有、收益受到妨碍的;(五)案外人对被执行人账户中的存款享有抚养费、赡养费、义务教育费用、抚恤金、职工工资、公会经费和证券公司账户中的客户结算资金等法律明文规定的优先性权利的;(六)案外人为信托财产的委托人,…(七)案外人对执行标的享有担保物权,…(八)案外人已依据其与被执行人的买卖合同支付部分价款并实际占有执行标的,…(九)案外人已依据其与被执行人的买卖合同支付全部价款并实际占有需要办理权属变更登记的执行标的,…(十)其他强制执行可能影响案外人实体权利的情形。”

以上就是北京专门处理执行异议案件著名律师蒋亚平(13910710282)编整理

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